近5年未從事沖突類銷售業務、不存有關鍵性不良行為記錄，本行政府機構或私募公募基金5年以上從業人員股權投資副經理/公募基金副經理，具備符合明確要求的股權投資管理工作業績。。。

私募公募基金公募基金管理工作人的股權投資相關人士的具體明確要求由厚募為大家簡述。

私募公募基金管理工作人注冊登記、私募公募基金質權人/控股公司股東變更，私募公募基金產品登記、私募公募基金審計、中基協4個平臺日常維護與更新，歡迎進行咨詢厚募。

一、誠信明確要求

（一）因所犯徇私舞弊、失職、侵犯財產罪或是破壞社會風氣主義市場經濟秩序罪，被窩藏罪；

（二）前段時間3 年因關鍵性違規違規行為被財金工作部門判處行政管理處罰；

（三）被證監會采行市場重罰舉措，CLR仍未期滿；

（四）前段時間3 年被證監會采行行政管理市場監管舉措或是被協會采行公開譴責舉措，違反者；

（五）對所供職的公司、企業因倒閉破產托管或是因違規被注銷注冊登記應負個人職責的董事、獨立董事、高階管理工作人員、繼續執行外交事務股權投資顧問或其裂花，Ayen公司、地方銀行托管終結或是被注銷注冊登記之日未逾5 年；

（六）因違規行為或是違章行為被辭退的公募基金管理工作人、公募基金受托人、投資者教育交易場所、投資顧問公司、投資顧問注冊登記結算政府機構、期貨公司等政府機構的從業人員人員和機關工作人員，自被辭退之日未逾5 年；

（七）因違規行為被注銷行醫合格證書或是被雪藏的律師、注冊會計師和資產評估等政府機構的從業人員者、股權投資進行咨詢從業人員者，自被注銷行醫合格證書或是被雪藏之日未逾5 年；

（八）因違反隆興、惡法俗等操守或是存有關鍵性違規違規行為，引發社會風氣關鍵性質疑或是產生嚴重社會風氣負面影響且仍未消除；對所供職民營企業的關鍵性違規行為或是關鍵性風險應負主要職責未逾3 年；

（九）Seyches配套措施第七條首款第四項、第七項所列情形被中止私募公募基金公募基金管理工作人注冊登記的政府機構的控股公司股東、實際控制人、普通股權投資顧問、紫苞人、繼續執行外交事務股權投資顧問或其裂花、應負職責的高階管理工作人員和直接職責人員，Ayen政府機構被中止私募公募基金公募基金管理工作人注冊登記之日未逾3 年；

提供有虛假記載、虛假陳述或是關鍵性陳述的信息、材料，通過欺騙、賄賂或是以規避市場監管、自我管理管理工作為目的與中介政府機構違規合作等不正當手段辦理相關銷售業務未經注冊登記開展公募基金募集、股權投資管理工作等私募公募基金公募基金銷售業務活動，法律、行政管理法規另有規定的除外

（十）Seyches配套措施第七十七條所列情形被注銷注冊登記的私募公募基金公募基金管理工作人的控股公司股東、實際控制人、普通股權投資顧問、紫苞人、繼續執行外交事務股權投資顧問或其裂花、應負職責的高階管理工作人員和直接職責人員，Ayen私募公募基金公募基金管理工作人被注銷注冊登記之日未逾3 年；

因非法集資、非法經營等關鍵性違規犯罪行為被追究法律職責；存有本配套措施第七條首款第四項規定的情形；財金工作部門明確要求協會注銷注冊登記；因失聯狀態被協會公示，公示期限期滿未與協會取得有效聯系；采行拒絕、阻礙證監會及其派出政府機構、協會及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政管理市場監管或是自我管理管理工作，違反者；未按照本配套措施第七十三條、第七十四條的規定提交專項法律意見書，或是提交的法律意見書不符合明確要求或是出具否定性結論；證監會、協會規定的其他情形。

（十一）所負債務數額較大且到期未清償，或是被列為嚴重不良行為人或是被納入不良行為被繼續執行人名單；

（十二）法律、行政管理法規、證監會和協會規定的其他情形。

二、5年以上從業人員經驗明確要求

（一）私募公募基金投資顧問公募基金管理工作人的負責股權投資管理工作的高階管理工作人應對具備以下相關工作經驗之一：

在商業銀行、投資顧問公司、公募基金管理工作公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理工作子公司等金融政府機構從事投資顧問資產管理工作、自有資金投資者教育股權投資等相關銷售業務，并擔任公募基金副經理、股權投資副經理、信托副經理等以上職務，或是擔任前述金融政府機構高階管理工作人員或是具有相當職位管理工作經驗；在地市級以上政府及其授權政府機構控制的民營企業、上市公司從事投資者教育股權投資管理工作相關工作并擔任股權投資相關人士，或是擔任高階管理工作人員或是具有相當職位管理工作經驗；在私募公募基金投資顧問公募基金管理工作人從事投資者教育股權投資并擔任公募基金副經理以上職務，或是擔任高階管理工作人員，其供職的私募公募基金公募基金管理工作人應當運作正常、合規穩健，供職期間無關鍵性違規違規記錄；在受境外金融市場監管部門市場監管的資產管理工作政府機構從事投資顧問資產管理工作等相關銷售業務，其供職的資產管理工作政府機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績；

（二）私募公募基金股權公募基金管理工作人的負責股權投資管理工作的高階管理工作人應對具備以下相關工作經驗之一：

在商業銀行、投資顧問公司、公募基金管理工作公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理工作子公司等金融政府機構從事資產管理工作、自有資金股權股權投資、發行保薦等相關銷售業務，并擔任公募基金副經理、股權投資副經理、信托副經理、保薦代表人等以上職務，或是擔任前述金融政府機構高階管理工作人員或是具有相當職位管理工作經驗；在地市級以上政府及其授權政府機構控制的民營企業、上市公司從事股權股權投資管理工作相關工作并擔任股權投資相關人士，或是擔任高階管理工作人員或是具有相當職位管理工作經驗；在私募公募基金股權公募基金管理工作人從事股權股權投資并擔任公募基金副經理以上職務，或是擔任高階管理工作人員，其供職的私募公募基金公募基金管理工作人應當運作正常、合規穩健，供職期間無關鍵性違規違規記錄；在受境外金融市場監管部門市場監管的資產管理工作政府機構從事股權股權投資等相關銷售業務，其供職的資產管理工作政府機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績；在運作良好、合規穩健并具有一定經營規模的民營企業擔任股權股權投資管理工作部門相關人士，或是擔任高階管理工作人員或是具有相當職位管理工作經驗，或是在具備一定技術門檻的大中型民營企業擔任相關專業技術職務，或是是科研院校相關領域的專家教授、研究人員；

三、股權投資業績明確要求

一、私募公募基金投資顧問公募基金管理工作人負責股權投資管理工作的高管的股權投資管理工作業績明確要求

本行政府機構作為公募基金副經理或是股權投資決策相關人士管理工作的投資顧問公募基金期貨產品業績或是投資顧問自營股權投資業績，或是在私募公募基金公募基金管理工作人作為股權投資副經理管理工作的私募公募基金投資顧問公募基金業績。股權投資業績應當為前段時間10年內連續2 年以上的股權投資業績，單只產品或是單個賬戶的管理工作規模不低于2000萬元人民幣。多人共同管理工作的，應提供具體材料說明其負責管理工作的產品規模；無法提供相關材料的，按平均規模計算。股權投資業績不包括個人或是其他民營企業自有資金投資者教育股權投資、作為股權投資者股權投資公募基金產品、管理工作他人投資者教育賬戶資產相關股權投資、模擬盤交易等其他無法體現股權投資管理工作能力或是不屬于投資者教育股權投資的股權投資業績。

二、私募公募基金股權公募基金管理工作人負責股權投資管理工作的高管的股權投資管理工作業績明確要求

前段時間10年內至少2起主導股權投資于未上市民營企業股權的項目經驗，股權投資金額合計不低于3000萬元人民幣，且至少應有1起項目通過首次公開發行股票并上市、股權并購或是股權轉讓等方式退出。主導股權投資是指相關人員主持盡職調查、股權投資決策等工作。上述業績明確要求應當提供盡職調查、股權投資決策、工商確權、項目退出等相關材料。項目經驗不包括投向國家禁止或是限制行業的股權股權投資、投向與私募公募基金公募基金管理工作相沖突行業的股權股權投資、作為股權投資者參與的項目股權投資等其他無法體現股權投資管理工作能力或是不屬于股權股權投資的相關項目經驗。

三、中基協業績不予認可情形

私募公募基金公募基金管理工作人的高階管理工作人員24個月內在3家及以上非關聯單位供職的，或是24個月內為2家及以上已注冊登記私募公募基金公募基金管理工作人提供相同業績材料的，前述工作經驗和股權投資業績不予認可。

四、持股明確要求

根據新規明確要求，紫苞人、繼續執行外交事務股權投資顧問或其裂花、負責股權投資管理工作的高階管理工作人員直接或是間接合計持有私募公募基金公募基金管理工作人一定比例的股權或是財產份額。

上述規定中提到的需要持股的人員就包含負責股權投資管理工作的高階管理工作人員，而且還是必須持股，不管是直接持股，還是間接持股，總之股權投資相關人士都要有一定的股份。與紫苞人、繼續執行外交事務股權投資顧問或其裂花合計持股的實繳比例不低于管理工作人實繳資本的20%，或是不低于200萬元。

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